Die Dokumentationspflichten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Rahmen der Anlageberatung
Sönke Philipp
| Year of publication: |
2013 ; 1. Aufl
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| Authors: | Philipp, Sönke |
| Publisher: |
Baden-Baden : Nomos |
| Subject: | Deutschland | Finanzdienstleistungsinstitut | Wertpapieranlage | Anlageberatung | Informationspflicht | Dokumentation |
| Description of contents: |
<b>Reihe</b> Schriften zum Gesellschafts-, Bank- und Kapitalmarktrecht - Band 42
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freely available
| Extent: | Online Ressource (351 S) |
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| Series: | |
| Type of publication: | Book / Working Paper |
| Type of publication (narrower categories): | Hochschulschrift |
| Language: | German |
| Thesis: | Zugl.: Berlin, Freie Univ., Diss., 2013 |
| Notes: | Description based upon print version of record Lizenzpflichtig Abkürzungsverzeichnis; Einleitung; 1. Kapitel: Grundlagen der Anlageberatung; 1 : Anlageberatung im Aufsichtsrecht; 1 Aufsichtsrechtlicher Begriff der Anlageberatung; 1.1 Legaldefinition im Wertpapierhandelsgesetz und Kreditwesengesetz; 1.2 Tatbestandsmerkmale der Legaldefinition; 1.2.1 Abgabe einer persönlichen Empfehlung; 1.2.1.1 Empfehlung; 1.2.1.2 Persönlich; 1.2.1.2.1 Abgabe an Kunden oder deren Vertreter; 1.2.1.2.2 Tatsächliche oder vorgebliche Berücksichtigung der persönlichen Verhältnisse des Anlegers; 1.2.1.2.3 Individuelle Kommunikationsformen 1.2.2 Bezogen auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten2 Aufsichtsrechtliche Einordnung und Vorgaben für die Anlageberatung; 2.1 Anlageberatung als erlaubnispflichtige Finanzdienstleistung i.S.d. KWG; 2.1.1 Erlaubnispflicht nach 32 Abs. 1 Satz 1 KWG; 2.1.2 Schema zur Erlaubnispflicht nach 32 Abs. 1 Satz 1 KWG; 2.2 Anlageberatung als Wertpapierdienstleitung i.S.d. WpHG; 2.2.1 Wohlverhaltenspflichten der 31 ff. WpHG; 2.2.1.1 Ziel und Zweck; 2.2.1.1.1 Funktionsfähigkeit der Kapitalmärkte; 2.2.1.1.2 Anlegerschutz; 2.2.1.2 Rechtsnatur und Verhältnis zum Zivilrecht 2.2.1.3 Überwachung und Durchsetzung durch die BaFin2.2.2 Kundengruppenspezifischer Anlegerschutz; 2.2.2.1 Professionelle Kunden; 2.2.2.2 Privatkunden; 2.2.3 Für den Bereich der Anlageberatung relevante Wohlverhaltenspflichten; 2.2.3.1 Sorgfalts- und Interessenwahrungspflicht, 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG; 2.2.3.2 Vermeidung und Offenlegung von Interessenkonflikten, 31 Abs. 1 Nr. 2, 33 Abs. 1 Satz 2 Nr. 3 und 3a WpHG; 2.2.3.3 Zuwendungen, 31d WpHG; 2.2.3.4 Gebot der Redlichkeit und Eindeutigkeit sowie Verbot der Irreführung, 31 Abs. 2 Satz 1 WpHG 2.2.3.5 Informationspflichten nach 31 Abs. 3 WpHG2.2.3.6 Produktinformationsblatt, 31 Abs. 3a WpHG; 2.2.3.7 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten, 31 Abs. 4 WpHG; 2.2.3.7.1 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten bei der Anlageberatung von Privatkunden; 2.2.3.7.1.1 Kenntnisse und Erfahrungen; 2.2.3.7.1.2 Finanzielle Verhältnisse des Kunden; 2.2.3.7.1.3 Anlageziele des Kunden; 2.2.3.7.1.4 Vorbehalt der Erforderlichkeit; 2.2.3.7.2 Geeignetheitsprüfung und Explorationspflichten bei der Anlageberatung von professionellen Kunden 2.2.3.7.3 Verbot der Anlageberatung, 31 Abs. 4 Satz 3 WpHG2.2.3.8 31 Abs. 5 und Abs. 7 WpHG; 2.2.3.8.1 Beratungsfreies Geschäft ( 31 Abs. 5 WpHG); 2.2.3.8.2 Reines Ausführungsgeschäft ( 31 Abs. 7 WpHG); 2.2.3.8.3 Schema: Vergleich der besonderen Verhaltenspflichten nach 31 Abs. 4, 5 und 7 WpHG; 2.2.3.9 Registrierung von Mitarbeitern in der Anlageberatung und Nachweis deren angemessener Qualifikation gegenüber der BaFin, 34d WpHG; 2.3 Ausnahmetatbestände nach WpHG und KWG 2.3.1 Anlageberatung ausschließlich bezogen auf Investmentanteile bzw. Vermögensanlagen i.S.d. 1 Abs. 2 VermAnlG |
| ISBN: | 978-3-8452-4987-2 ; 978-3-8487-0755-3 |
| Other identifiers: | 10.5771/9783845249872 [DOI] |
| Source: | ECONIS - Online Catalogue of the ZBW |
Persistent link: https://www.econbiz.de/10011678304