Wertpapierprospekte –Markteinführungspublizität nachEU-Prospektverordnung und Wertpapierprospektgesetz2005

The legal environment for Securities Prospectuses in Germany has changed dramatically withthe implementation of the German Securities Prospectus Act (Wertpapierprospektgesetz- WpPG) and the Commission Regulation (EC) No. 809/2004 of 29 April 2004 (ProspectusRegulation) regulating their content and format and harmonizing the requirements for publicofferings and stock exchange listings with effect from 1 July 2005. This working report presentsthe current situation and describes the experience with BaFin, the German Federal FinancialSupervisory Agency that now has sole competence for reviewing and approving prospectusesin accordance with the WpPG.

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Year of publication:	2006-07-01
Authors:	Schanz, Kay-Michael ; Schalast, Christoph
Institutions:	Frankfurt School of Finance & Management
Subject:	Going Public \| Prospekt \| Kapitalmarktrecht \| admission ordinance

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Vorwort
1 Einleitung
2 Markteinführungspublizität
3 Prospektpflicht
3.1 Prospektpflichtige Emissionen
3.2 Ausnahmen
4 Prospektformat und -inhalt
4.1 Prospektgrundsätze
4.2 Format
4.3 Inhalt
4.4 Einbeziehung durch Verweis
4.5 Sprachregime
5 Prospektbilligungsverfahren
5.1 Zuständigkeit
5.2 Prüfungsverfahren und Fristen
5.3 Hinterlegung und Veröffentlichung
6 Gültigkeitsdauer
7 Nachtrags- und -billigungspflichten
7.1 Festsetzung von Angebotsbedingungen
7.2 Unrichtige Prospektangaben und neue Entwicklungen
7.3 Widerrufsrecht
7.4 Nachtragspflicht und Ad-hoc-Publizität
8 Europäischer Pass
9 Strafrechtlicher Schutz und Ordnungswidrigkeiten.
9.1 Kapitalanlagebetrug gemäß § 264a StGB
9.2 § 16 UWG
9.3 Ordnungswidrigkeiten
10 Jährliches Dokument
10.1 Inhalt
10.2 Form und Verweise
10.3 Veröffentlichung
11 Prospekthaftung
11.1 Anspruch und Anspruchsberechtigter
11.2 Haftungsgrundlage und Haftungsausschluss
11.3 Prospektverantwortliche
11.4 Prospekthaftung bei internationalen Platzierungen
11.5 Haftung bei fehlendem Prospekt
11.6 Strategien zur Haftungsvermeidung

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